在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时(shí)任(rèn)雪杉(shān)基金合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金(jīn)产(天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思chǎn)品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的(de)重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和(hé)并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取(qǔ)经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入(rù)非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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