零容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公司(sī2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天)未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款，2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天体现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证券的股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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