在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间二是(shì)未向投资者披露关联交(j50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间iāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对(duì)其(qí)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新(xīn)。

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