零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的(de)认购(gòu)资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(c180kg等于多少斤 180kg等于多少磅héng)销保荐收(shōu)入在65180kg等于多少斤 180kg等于多少磅家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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