直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。三公分是多少厘米 三公分是多少毫米

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该名(míng)员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短三公分是多少厘米 三公分是多少毫米视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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