在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱)投资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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