金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等(děng)相关(guān)责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ā40kg是多少斤n)全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的(de)规定，上(s40kg是多少斤hàng)海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本(běn)市(shì)场法律责(zé)任体系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)40kg是多少斤态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从(cóng)业人员(yuán)的道(dào)德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提(tí)出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人(rén)进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)可(kě)以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会(huì)对中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会(huì)计师事(shì)务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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