金融(róng)界5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式启动香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联(lián)互通合作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期(qī)，全部(bù)境外(wài)投资者(zhě)通过北向互换通开(kāi)展利率(lǜ)互换交(jiāo)易(yì)在(zài)轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每(měi)日不超(chāo)过人(rén)民币(bì)200亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人(rén)民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局(jú)即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地(dì)与香港(gǎng)金融衍生品市场的协(xié)同(tóng)发展，构(gòu)建高(gāo)水(shuǐ)平金融(róng)开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人(rén)民银行（以下简称人民(mín)银行）、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员(yuán)会（以下简称(chēng)香港证(zhèng)监会(huì)）、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局（以下简称(chēng)香港(gǎng)金管局）发(fā)布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全(quán)国(guó)银行间同业拆借中(zhōng)心）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称上海清算所）和香港场外结算有限公司(sī)（以下简称场外结算公司(sī)）开(kāi)展香港与内地利率互换市(shì)场互联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北(běi)向互换通”，香港及(jí)其他国家和地区的境外投资者可通过(guò)两地基础设(shè)施互联互通参与内地银行间(jiān)金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自(zì)联(lián)合公告发布以来，“互换通”的(de)各项准备工(gōng)作(zuò)进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。为便(biàn)于“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互(hù)换通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向互换通”初期可(kě)交易(yì)品种为利(lì)率互换产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境内投(tóu)资者（即互(hù)换通(tōng)报价商(shāng)）需与外汇(huì)交易中心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换集(jí)中清(qīng)算业(yè)务的(de)清算会员或该类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换(huàn)通”的境(jìng)外(wài)投(tóu)资者为符合(hé)人民银行要求并完成内(nèi)地(dì)银行间债券市场准入备(bèi)案的境外机构投(tóu)资者，并(bìng)经外汇空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗交易(yì)中空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗心开通“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限的境外投资者需同时申请(qǐng)成为(wèi)场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)的(de)清(qīng)算会(huì)员或该类会员(yuán)的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人(rén)民银行认可的境外(wài)电子交(jiāo)易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海(hǎi)清算所和(hé)场外结算公司建(jiàn)立中央对手方清算机(jī)构互(hù)联(lián)互通，共同向境内外投资者(zhě)提供清算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北(běi)向互(hù)换通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧(yà)差后的名义(yì)本金净额每(měi)日不(bù)超过(guò)人(rén)民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　2.清算(suàn)额度(dù)：上海清算所与场外结算公(gōng)司针对(duì)双(shuāng)方(fāng)清算所之间(jiān)的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源(yuán)池。初(chū)期，上海清算所与场外结算公(gōng)司之间净头寸(cùn)对应的“互换(huàn)通”资源池(chí)风险敞口设(shè)定上限不(bù)超(chāo)过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换(huàn)通(tōng)”涉及的(de)跨境监(jiān)管合作原则和(hé)具体安排达成共识，并(bìng)签(qiān)署了《关于内地-香港债(zhài)券(quàn)及衍生(shēng)品(pǐn)市场相(xiāng)关事(shì)宜的(de)谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构(gòu)在债(zhài)券(quàn)及衍(yǎn)生品市场方面的监管(guǎn)合作安排和联(lián)络协(xié)商机制，共同维护(hù)“互(hù)换通”的正常运行、金(jīn)融市场(chǎng)稳(wěn)定和公平(píng)交易秩序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司应当依法(fǎ)履(lǚ)行(xíng)“互换通”下的(de)各项职责，组织市(shì)场各方有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关(guān)监管规定及业务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育(yù)和服务，切实(shí)维护投资者合法权(quán)益。投(tóu)资者应当充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业务规(guī)则(zé)和实践操(cāo)作的差异，评估和控制风险，理性开(kāi)展相关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应进一步做好(hǎo)准备工作，确保“北向互(hù)换(huàn)通”顺利启动(dòng)。有兴趣(qù)参(cān)与“北向互换通”的(de)投(tóu)资(zī)者(zhě)可(kě)联(lián)系(xì)外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公(gōng)司为参与做准备。

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