在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人(rén)的(de)黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露了(le)一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关(guān)联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的(de)风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关(guān)联(lián)公司为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性(xìng)估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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