零(líng)容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处以三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zh妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西ì)背景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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