直播(bō)短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券(q平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字uàn)官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(l平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字iàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市(shì)场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提出，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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