金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市(shì)场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权(quán)利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令(lìng)回(huí)购、行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建jk袜子总是掉怎么办，足球袜套j投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司(sī)初步估算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流(liú)程、适(shì)用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依(yī)jk袜子总是掉怎么办，足球袜套j规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机(jī)构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师事(shì)务所、致(zhì)同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员(yuán)在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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