直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券(quàn水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼)行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部也被出具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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