直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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