在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合(hé)规(guī)风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债(zhài)券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购(gòu)fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投(tóu)资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益，同时fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称引入非公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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