零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在(zài姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些)2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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