直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业顶的速度越来越快越叫的原因(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过网络直顶的速度越来越快越叫的原因(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 顶的速度越来越快越叫的原因