昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券(quàn)期货市场安全(quán)平(píng)稳运(yùn)行(xíng)，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货(huò)交易所向市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供(gōng)信(xìn)息(xī)科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对(duì)于(yú)提(tí)升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的(de)平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关(guān)主(zhǔ)体(tǐ)分(fēn)为证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其(qí)他类型的参(cān)与主体(tǐ)参(cān)照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构的尽职调查和业务审(shěn)批机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易(yì)所和证券期货(huò)经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的各个环节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实(shí)提(tí)升市(shì)场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等(děng)资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了(le)证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费(fèi)要求(qiú)、服务(wù)退(tuì)出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核(hé)心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确了(le)证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的(de)一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构能够保障客(kè)户设施的(de)安全运行。明确证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户(hù)软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息(xī)系统、客户(hù)与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的监管报告义务，规(guī)定中国(guó)证监会(huì)及其派出机构(gòu)结合法定职责(zé)，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)实(shí)施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履(lǚ)行(xí杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介ng)职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介机构违反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采取行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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