直播短视频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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