直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发布(bù)短视频(pín)的账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

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　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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