直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来(lái)源合(hé)法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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