昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券(quàn)期货市场安(ān)全(quán)平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提(tí)升行(xíng)业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的(de)不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促(cù)进(jìn)证券期(qī)货市(shì)场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期货交易(yì)所和(hé)证券期货(huò)经营机构两部(bù)分，分别提出完善(shàn)的监管要(yào)求，并(bìng)要求其他类(lèi)型的参(cān)与主体参(cān)照执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底线。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句定(dìng)了(le)主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货(huò)经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的(de)各(gè)个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注(zhù)重(zhòng)有关规(guī)定落地过(guò)程中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场主体的(de)获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总(zǒng)则(zé)明确(què)立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则以(yǐ)及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信息(xī)系统可以(yǐ)连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业(yè)信息系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所需建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客(kè)户设(shè)施的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易(yì)所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源部署客户提供的(de)软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)部(bù)署客(kè)户设(shè)施(shī)）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服(fú)务客(kè)户，确保自(zì)身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不同客户的(de)信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营(yíng)机(jī)构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所的(de)监管报告(gào)义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其派出(chū)机构结合(hé)法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)及(jí)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检查(chá)和非(fēi)现(xià文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句n)场(chǎng)检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告义(yì)务的(de)，中(zhōng)国证(zhèng)监会可(kě)以对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货交(jiāo)易(yì)所对(duì)其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业(yè)网络和信息(xī)安(ān)全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和(hé)浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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