零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(胸围88是多大罩杯，胸围88是多大尺码文胸yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集(jí)资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟胸围88是多大罩杯，胸围88是多大尺码文胸已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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