直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于(yú)通过短视(shì)频(pín)平台进行推(tuī)广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖(天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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