直播(bō)短视(shì)频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于通过9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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