在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉基金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其(qí)作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资(zī)者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际(jì)控(kòng)制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投(tóu)资者进(jìn)行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪资染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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