零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司(形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语sī)涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两人形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东(dōng)不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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