零容(róng)忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业俄罗斯是资本主义还是社会主义怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在(zài)全面注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“俄罗斯是资本主义还是社会主义清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查期间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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