金融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机(jī)关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的(de)重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务(wù)的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见书(shū)的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是(shì)保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了(le)包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目(mù)标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司(sī)初(chū)步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据(jù)最(zuì)终计(jì)算(suàn)的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔(péi)付金(jīn)额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔(péi)付可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的(de)单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查(chá)的bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得(dé)的(de)金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解(jiě)决案(àn)件相关的(de)行政处(chù)理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提(tí)交当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗strong>在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达(dá)律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师(shībno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗)事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关(guān)调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关(guān)责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的(de)执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。