零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注(z23岁属什么生肖hù)募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ23岁属什么生肖)集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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