金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任(rèn)主体的(de)民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中发现相关(guān)中介机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　京j属于北京哪个区的车　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案(àn)中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉京j属于北京哪个区的车讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的(de)合(hé)法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的(de)保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计(jì)算的适(shì)格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极(jí)参与先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的(de)金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员(yuán)在上述(shù)案(àn)件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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