金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表(biǎ顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱o)示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则(zé)》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权利(lì)救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进(jìn)行(xíng)调整(zhěng)），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件调(diào)查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chén顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱g)诺金数额(é)的(de)确定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下(xià)一步(bù)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱近(jìn)日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵守(shǒu)法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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