科创板首(shǒu)批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证(zhèng)监会(huì)下发的(de)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书(shū)签(cos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式cos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式>qiān)署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收(shōu)到上(shàng)交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市事(shì)宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终止上市的(de)决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交(jiāo)易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投(tóu)资(zī)者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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