直播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开(kā画的作者是谁 画的作者是高鼎吗i)出巨额(é)罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（画的作者是谁 画的作者是高鼎吗如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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