直播短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等单倍行距是多少。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行(xí单倍行距是多少ng)把关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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