零容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手　股(gǔ)东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一(yī)股。

第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投资银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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