零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集资金(jīn)投入(rù)项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决心偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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