直播(哈密瓜什么季节吃比较好，哈密瓜几月份吃是正季bō)短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不(bù)得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供哈密瓜什么季节吃比较好，哈密瓜几月份吃是正季关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测(cè)或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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