零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查(chá)反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东(d龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思ōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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