金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质量的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中介(jiè)机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的(de)特征，能够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初(chū)步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益(yì)或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(sh赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读ì)人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的(de)重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

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