科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露(lù)关联(lián)交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定(dìng)的重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的(de)决定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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