科创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外(wài)担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一(yī)同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员(yuán)会的审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易(yì)日届(jiè)满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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