直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运营时(shí)间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市(shì)场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发(fā)关(guān)于(yú)排(pái)查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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