零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(ch35c到底有多大，35c是多少í)续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂35c到底有多大，35c是多少停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在(zài)被中国(guó)证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前(qiá35c到底有多大，35c是多少n)三个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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