金(jīn)融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关(guān)处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司(sī)及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶(è)1dm等于多少cm 1dm等于多少m劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机(jī)关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是1dm等于多少cm 1dm等于多少m有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格(gé)投资者损(sǔn)失(shī)赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)是指国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害(hài)或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的(de)确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额(é)通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责(zé)与民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责(zé)任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的(d1dm等于多少cm 1dm等于多少me)重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营造和维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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