在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个(g区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点è)月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营、财务等(děng区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，这已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资(zī)者披(pī)露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的(de)重大信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十(shí)三(sān)条规定，决定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的(de)股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在(zài)价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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