金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员等相关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安(ān)全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中介机(jī)构的(de)责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平(píng)等(děng)，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人(119出警收费吗 119出警收费标准是多少rén)诉讼等(děng)一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依(yī)法接受投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有(119出警收费吗 119出警收费标准是多少yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度(dù)的(de)基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或(huò)者(zhě)避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的(de)金(jīn)额(é)，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益(yì)律师119出警收费吗 119出警收费标准是多少(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人(rén)员应当严(yán)格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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