金融界5月5日(rì)消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货事务(wù)监察委(wěi)员会、香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)管理局即将正式(shì)启动香港与内地利率互换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通(tōng)下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期(qī)，全(quán)部境外投资(zī)者通过北向互(hù)换通开(kāi)展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差(chà)后的名义本金(jīn)净额每(měi)日(rì)不超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人(rén)民(mín)银行、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市场的协同发展，构(gòu)建高(gāo)水平金融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称(chēng)人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委(wěi)员会(huì)（以下简称香港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金管局）发(fā)布(bù)联合公告，同意中国(guó)外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清算(suàn)所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港(gǎng)场(chǎng)外结算有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称场外结算(suàn)公司）开(kāi)展香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作（以下简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家(jiā)和地区的境外投资者(zhě)可通过两地基础设施(shī)互(hù)联互通参与内(nèi)地银行(xíng)间(坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸jiān)金融衍生(shēng)品市场。自联(lián)合公告发(fā)布(bù)坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸以(yǐ)来，“互(hù)换通”的各(gè)项准(zhǔn)备(bèi)工作进展(zhǎn)顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算(suàn)币种为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者(zhě)（即互(hù)换通(tōng)报价商）需与(yǔ)外汇交(jiāo)易中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)利率(lǜ)互换集中清算业务(wù)的清算会员或该(gāi)类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符合人民(mín)银行要求并完成内(nèi)地银(yín)行间债券市场(chǎng)准入备案(àn)的境外机(jī)构(gòu)投资者(zhě)，并经外汇坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸交易(yì)中心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请(qǐng)开通“北向互(hù)换通”交易权(quán)限(xiàn)的(de)境外投资者需同时申请成为场外结算公司的清算会员或该类会(huì)员的(de)清算客户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及(jí)结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子(zi)交易平(píng)台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公司建立中(zhōng)央(yāng)对(duì)手方清算(suàn)机构互(hù)联互(hù)通，共同向境内外投资(zī)者提(tí)供(gōng)清(qīng)算(suàn)、结(jié)算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外(wài)投资者通过(guò)“北向互换通”开展(zhǎn)利率(lǜ)互(hù)换交易(yì)在轧(yà)差后(hòu)的(de)名义本金净额每日不超过(guò)人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结算公司针对(duì)双方清(qīng)算(suàn)所(suǒ)之间的风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算(suàn)公司之间净头(tóu)寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设定上限(xiàn)不超过人民(mín)币40亿元，后续可(kě)根(gēn)据(jù)市场情况适时(shí)调整额度。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香港(gǎng)证监(jiān)会和香港金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关(guān)于内地-香港(gǎng)债券及(jí)衍(yǎn)生(shēng)品市场相(xiāng)关事宜(yí)的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监(jiān)管机(jī)构在债券及(jí)衍生品市场(chǎng)方面的监管合(hé)作安排和联络(luò)协商机(jī)制，共同维护(hù)“互换通(tōng)”的正常运行(xíng)、金融市场稳定(dìng)和(hé)公(gōng)平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上(shàng)海清算所和场外结(jié)算公司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项(xiàng)职责(zé)，组织市场各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相(xiāng)关(guān)监管规定(dìng)及(jí)业务规(guī)则，加强内部(bù)控制，防范和控制风险，做(zuò)好投(tóu)资(zī)者教育和服务，切实维护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权益。投(tóu)资(zī)者应当充分了解两地市场法律法规、业务规则和(hé)实践操作的(de)差异，评估和控制(zhì)风(fēng)险，理(lǐ)性开展相关(guān)投资。

　　市(shì)场(chǎng)各(gè)方应(yīng)进(jìn)一步做好准备工作(zuò)，确保“北向互换(huàn)通(tōng)”顺利(lì)启动。有兴趣(qù)参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的投资者(zhě)可(kě)联系外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所、场外结(jié)算公司为参与做准备。

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