直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米某无证券(quàn)投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水(80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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