科创(chuàng)板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后，乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额的(de)88.乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核(hé)意见作出(chū)是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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